有关资产评估机构：
2019年12月28日十三届天下人大常委会第十五次聚会审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》，，，，，，，新修订的《中华人民共和国证券法》要求，，，，，，，将资产评估机构等证券效劳机构从事证券营业由行政审修正为备案治理。。。。 。。。为增强对资产评估机构从事证券效劳营业的监视治理，，，，，，，规范资产评估机构从事证券效劳营业备案行为，，，，，，，凭证《中华人民共和国资产评估法》、《中华人民共和国证券法》等划定，，，，，，，财务部会同证监会制订了《资产评估机构从事证券效劳营业备案步伐》，，，，，，，现予印发，，，，，，，自2020年11月9日起施行。。。。 。。。有关事项通知如下：
一、关于备案渠道
资产评估机构从事证券效劳营业，，，，，，，可以选择登录资产评估机构备案信息治理系统或证监会会计师事务所与资产评估机构备案系统（以下简称证监会备案系统）填报备案信息。。。。 。。。财务部、证监会贯彻落实国务院“放管服”刷新要求，，，，，，，通过系统间信息推送的方法实现备案信息共享。。。。 。。。资产评估机构只需在一个系统填报备案信息，，，，，，，并在另一个系统确认提交，，，，，，，无需重复填报。。。。 。。。
二、关于首次备案
资产评估机构登录资产评估机构备案信息治理系统填报证券效劳营业备案信息的：资产评估机构备案信息治理系统自动导出已有信息，，，，，，，资产评估机构核对、增补后提交；； ；；；；；资产评估机构备案信息治理系统自动将备案信息推送至证监会备案系统；； ；；；；；资产评估机构登录证监会备案系统确认提交。。。。 。。。
资产评估机构登录证监会备案系统填报证券效劳营业备案信息的：可在线下将备案表格填写完整后按要求上传，，，，，，，证监会备案系统将备案信息推送至资产评估机构备案信息治理系统；； ；；；；；资产评估机构在证监会备案系统中填报的信息与资产评估机构备案信息治理系统中已有信息不符的，，，，，，，将予以退回，，，，，，，并需在证监会备案系统中核对更正相关信息后重新提交。。。。 。。。
三、关于重大事项备案
已备案资产评估机构爆发本步伐第九条第（一）至（六）项变换的，，，，，，，凭证《资产评估行业财务监视治理步伐》划定在省级财务部分推行相关程序后，，，，，，，资产评估机构备案信息治理系统同步将相关变换信息推送至证监会备案系统，，，，，，，资产评估机构登录证监会备案系统确认提交。。。。 。。。
已备案资产评估机构爆发本步伐第九条其他变换事项的，，，，，，，可以选择资产评估机构备案信息治理系统或证监会备案系统填报备案信息。。。。 。。。
四、年度备案
资产评估机构从事证券效劳营业，，，，，，，应当在每年4月30日前按本步伐划定举行年度备案，，，，，，，年度备案信息可以选择资产评估机构备案信息治理系统或证监会备案系统填报。。。。 。。。
五、原证券资格资产评估机构首次备案信息填报方法
本步伐实验后，，，，，，，资产评估机构备案信息治理系统、证监会备案系统自动天生原证券资格资产评估机构备案信息，，，，，，，相关资产评估机构可以选择资产评估机构备案信息治理系统或证监会备案系统举行核对、增补填报。。。。 。。。
附件：1.资产评估机构从事证券效劳营业备案步伐
2.附表
财务部 证监会
2020年10月21日
附件：
资产评估机构从事证券效劳营业备案步伐
第一章 总则
第一条 为增强对资产评估机构从事证券效劳营业的监视治理，，，，，，，规范资产评估机构从事证券效劳营业备案行为，，，，，，，推动形成市场化筛选及科学治理名堂，，，，，，，凭证《中华人民共和国资产评估法》、《中华人民共和国证券法》等划定，，，，，，，制订本步伐。。。。 。。。
第二条 资产评估机构从事证券效劳营业,应当遵守《资产评估行业财务监视治理步伐》有关划定。。。。 。。。
第三条 资产评估机构从事证券效劳营业备案应当贯彻落实国务院“放管服”刷新要求，，，，，，，凭证《国务院关于加速推进“互联网+政务效劳”事情的指导意见》（国发〔2016〕55号文），，，，，，，优化效劳效劳，，，，，，，增强信息共享，，，，，，，资产评估机构无需重复提交质料。。。。 。。。
第四条 资产评估机构从事下列证券效劳营业，，，，，，，应当凭证本步伐举行备案：
（一）为证券刊行、上市、挂牌、生意的主体及其控制的主体、并购标的等制作、出具资产评估报告。。。。 。。。
（二）为证券公司及其资产治理产品制作、出具资产评估报告。。。。 。。。
（三）财务部、证监会划定的其他营业。。。。 。。。
第二章 备案质料和备案方法
第五条 资产评估机构从事证券效劳营业备案按营业环节分为首次从事证券效劳营业备案、重大事项备案、年度备案。。。。 。。。
第六条 资产评估机构从事证券效劳营业，，，，，，，应当向财务部、证监会备案，，，，，，，并包管备案质料和信息真实、准确、完整、实时。。。。 。。。
财务部、证监会建设信息共享事情机制，，，，，，，切实增强数据信息的共享和运用。。。。 。。。
第七条 资产评估机构首次从事证券效劳营业，，，，，，，应当在订立委托条约之日（不含）起10个事情日内，，，，，，，报送下列质料：
（一）资产评估机构首次从事证券效劳营业备案表（附1）；； ；；；；；
（二）从事证券效劳营业质量控制制度及执行情形说明；； ；；；；；
（三）资产评估机构营业执照及从事资产评估营业的备案通告信息；； ；；；；；
（四）阻止备案上月末资产评估师及股东（合资人）情形表（附2）；； ；；；；；
（五）资产评估机构及其资产评估专业职员因执业行为涉嫌违法违规被立案视察，，，，，，，或者被司法机关侦查，，，，，，，以及近三年因执业行为受到刑事处分、行政处分、监视治理步伐、自律羁系步伐、纪律处分的情形（附3）；； ；；；；；
（六）上一年度财务报表审计报告；； ；；；；；
（七）职业责任包管保单信息（若有）；； ；；；；；
（八）财务部、证监会划定的其他质料。。。。 。。。
资产评估机构首次从事证券效劳营业的现实时间早于订立委托条约时间的,应当在现实从事证券效劳营业之日起 10 个事情日内备案。。。。 。。。
第八条 在2020年3月1日前取得从事证券、期货相关营业资格的资产评估机构，，，，，，，拟继续从事证券效劳营业的，，，，，，，应当在本步伐实验之日（不含）起10个事情日内举行备案。。。。 。。。
第九条 资产评估机构从事证券效劳营业，，，，，，，爆发下列重大事项的，，，，，，，应当举行备案：
（一）名称变换；； ；；；；；
（二）法定代表人（执行合资事务的合资人）变换；； ；；；；；
（三）合资人或持有百分之五以上股份的股东变换；； ；；；；；
（四）谋划场合变换；； ；；；；；
（五）组织形式变换；； ；；；；；
（六）设立或作废分支机构；； ；；；；；
（七）质量控制认真人变换；； ；；；；；
（八）与证券效劳营业有关的质量控制制度爆发重大变换；； ；；；；；
（九）资产评估机构及其资产评估专业职员因执业行为涉嫌违法违规被立案视察,或者被司法机关侦查,以及因执业行为受到刑事处分、行政处分、监视治理步伐、自律羁系步伐、纪律处分;
（十）资产评估机构及其资产评估专业职员因执业行为与委托人、投资者爆发民事纠纷,举行诉讼或仲裁；； ；；；；；
（十一）财务部、证监会划定的其他重大事项。。。。 。。。
资产评估机构爆发上述第（一）至（六）项重大事项，，，，，，，应当凭证划定在财务部分推行相关变换程序后10个事情日内举行证券效劳营业重大事项备案；； ；；；；；爆发其他重大事项的，，，，，，，应当在该事项爆发之日起10个事情日内举行证券效劳营业重大事项备案。。。。 。。。
第十条 资产评估机构从事证券效劳营业，，，，，，，应当在每年4月30日条件交年度备案表（附4）。。。。 。。。
年度备案内容包括资产评估机构基本情形和谋划情形、资产评估专业职员变换情形、从事证券效劳营业质量控制制度执行情形和变换情形，，，，，，，以及财务部、证监会划定的其他事项。。。。 。。。
资产评估机构一连一个自然年度未从事证券效劳营业的，，，，，，，可以不按本步伐第九条和第十条的划定举行重大事项备案和年度备案。。。。 。。。未举行重大事项备案和年度备案的资产评估机构，，，，，，，再次从事证券效劳营业的，，，，，，，应当按本步伐第七条的划定提交质料。。。。 。。。
第三章 备案核验和通告
第十一条 财务部、证监会发明首次从事证券效劳营业的备案质料不完整或者不切合划定的，，，，，，，应当在收到质料之日（不含）起10个事情日内一次性见告资产评估机构补正备案质料，，，，，，，资产评估机构应当在被见告之日（不含）起10个事情日内补正。。。。 。。。逾期未补正的，，，，，，，视为未提交备案质料。。。。 。。。
第十二条 资产评估机构提供的备案质料完整且切合划定的，，，，，，，自收齐备案质料之日（不含）起20个事情日内，，，，，，，财务部、证监会相统一致后划分通过网站等方法，，，，，，，同时通告各备案资产评估机构名单及相关基本信息。。。。 。。。
为资产评估机构从事证券效劳营业备案,不代表对其从事证券效劳营业执业能力的认可。。。。 。。。
第十三条 资产评估机构应当在每年5月31日前按财务部、证监会划定的名堂果真上一年度基本情形、诚信纪录、执业情形等相关信息。。。。 。。。
第四章 执法责任
第十四条 资产评估机构未凭证本步伐划定备案的，，，，，，，依法肩负执法责任。。。。 。。。
第十五条 财务部、证监会及其事情职员在资产评估机构从事证券效劳营业备案相关事情中，，，，，，，保存违反本步伐划定的行为，，，，，，，以及其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等违纪违法行为的，，，，，，，凭证《中华人民共和国公务员法》、《中华人民共和国监察法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关划定追究响应责任。。。。 。。。组成犯法的，，，，，，，依法追究刑事责任。。。。 。。。
第五章 附则
第十六条 本步伐自2020年11月9日起施行。。。。 。。。《财务部 证监会关于从事证券期货相关营业的资产评估机构有关治理问题的通知》（财企〔2008〕81号）、《财务部 证监会关于增强证券评估机构后续治理有关问题的通知》（财企〔2009〕235号）同时废止。。。。 。。。
第十七条 资产评估机构为基金期货谋划机构及其刊行的产品等提供证券效劳营业的，，，，，，，参照适用本划定。。。。 。。。
附：1.资产评估机构首次从事证券效劳营业备案表
2.资产评估师及股东（合资人）情形表
3.资产评估机构及其专业职员处分处置惩罚情形表
4.资产评估机构从事证券效劳营业年度备案表
